SOP制定記錄表
SOP題目:藥物臨床試驗倫理審查申請標準規(guī)范流程
SOP編號: SOP-IEC-025-01 頁數(shù):10頁
Ⅰ、目的
為保護臨床研究中受試者的權(quán)益、保障其安全,保證臨床研究的科學(xué)性,為幫助開展的研究者提交倫理審查,特制定本指南。
Ⅱ、范圍
本指南適用于我院倫理委員會日常工作。
Ⅲ、依據(jù)
《藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》(修訂稿)
《藥物臨床試驗倫理審查工作指導(dǎo)原則》(2010年版)
Ⅳ、規(guī)程
1. 提交倫理審查的研究項目范圍
根據(jù)國家食品藥品監(jiān)督管理總局“藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范”(2003年),“藥物臨床試驗倫理審查工作指導(dǎo)原則”(2010年),國家衛(wèi)生和計劃生育委員會“涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法(試行)”(2016年),下列范圍的研究項目應(yīng)依據(jù)本指南提交倫理審查報告:
2. 倫理審查申請/報告的類別
2.1. 初始審查
初始審查申請:符合上述范圍的臨床試驗項目,應(yīng)在研究開始前提交倫理審查申請,經(jīng)批準后方可實施。“初始審查申請”是指首次向倫理委員會提交的審查申請。
申請者須填寫“大同市第三人民醫(yī)院藥物臨床試驗倫理審查申請表”(簽名并注明日期),并提供以下書面材料(有申辦者原章,超過兩頁以上的文檔雙面打?。?,供倫理委員會審核及備案。
藥物臨床試驗研究方案初次申請審查,應(yīng)提交的文件:
以下材料請準備一份原件
(1)遞交信(含所遞交文件清單,注明所有遞交文件的版本號或日期);
(2)倫理審查申請表(藥物)(務(wù)必填寫完整,由主要研究者簽字);
以下材料可按倫理委員會參會委員人數(shù)準備,可復(fù)印
(1). 國家食品藥品監(jiān)督管理局臨床試驗批件或注冊批件;
(2). 牽頭單位倫理委員會批件;
(3). 臨床試驗藥品及對照藥品合格檢驗報告;
(4). 申辦者資質(zhì)證明及臨床試驗藥品生產(chǎn)的GMP證書復(fù)印件;
(5). 研究方案(含方案編號,版本號和日期);
(6). 知情同意書(含方案編號,版本號和日期);
(7). 研究者手冊(版本號和日期,IV期須提供藥物說明書);
(8). 病例報告表(含方案編號,版本號和日期);
(9). 主要研究者簡歷;
(10). 多中心研究單位一覽表;
(11). 申辦者委托函;
(12). 其他資料(如受試者須知、受試者日記、緊急聯(lián)系卡、招募廣告、保險聲明等)。
備注:(5)、(6)、(7)、(8)如有中英文版,請?zhí)峁┲形陌?,送審材料裝訂盡量簡潔,材料區(qū)分盡量有隔開標志)
2.2. 跟蹤審查
2.2.1. 修正案審查:
研究過程中若變更主要研究者,對臨床研究方案、知情同意書、招募材料等的任何修改,應(yīng)向倫理委員會提交修正案審查申請,經(jīng)批準后執(zhí)行。為避免研究對受試者的即刻危險,研究者可在倫理委員會批準前修改研究方案,事后應(yīng)將修改研究方案的情況及原因,以“修正案審查申請”的方式及時提交倫理委員會審查。
請?zhí)峁┮韵聲娌牧蟽煞荩ㄓ猩贽k者原章,超過兩頁以上的文檔雙面打?。﹤惱砦瘑T會辦公室審核及備案。
1)研究方案和/或知情同意書更新應(yīng)包括:
(1). 遞交信(含遞交文件清單、注明版本號和日期)
(2). 修正方案倫理審查申請表
(3). 對研究方案或其他相關(guān)文件做修正的說明(注明修改處在修改前的頁碼、行數(shù)及修改后的內(nèi)容)
(4). 修正版研究方案及相關(guān)文件(含方案編號、版本號和日期,所作更改處必須劃線或熒光涂色標示)
(5). 中心倫理批件
2)研究方案按委員會初次審查意見修改后申請復(fù)審時應(yīng)包括:
(1). 再次送審遞交信(含遞交文件清單、注明版本號和日期)
(2). 再次審查工作表
(3). 對研究方案或其他相關(guān)文件做修改的說明(注明修改處在修改前的頁碼、行數(shù)及修改后的內(nèi)容)
(4). 修正版研究方案及相關(guān)文件(含方案編號、版本號和日期,所作更改處必須劃線或熒光涂色標示)
3)報告嚴重不良事件應(yīng)包括:
(1). 發(fā)生在本中心的嚴重不良事件,24小時內(nèi)遞交嚴重不良事件報告表原件;
(2). 發(fā)生在其他中心的嚴重不良事件,向倫理委員會提交《嚴重不良事件報告表》副本;
(3). 使用倫理委員會提供的樣本或與樣本內(nèi)容一致的報告表;
(4). 發(fā)生在本中心的嚴重不良事件,提供向國家藥監(jiān)局和省藥監(jiān)局備案的回執(zhí);
(5). 報告時還應(yīng)說明研究者或申辦者是否計劃或已經(jīng)修改研究方案或修改知情同意書,如需修改請注明理由,修改需在得到倫理委員會批準后方可實施。
4)年度/定期跟蹤審查應(yīng)包括:
(1). 遞交信(含遞交文件清單、注明版本號和日期)
(2). 年度/定期跟蹤審查報告
(3). 有簽名的正在使用的知情同意書復(fù)印件一份(由IEC批準的最終版本)
5)研究方案結(jié)題后申請審查應(yīng)包括:
(1). 遞交信(含遞交文件清單、注明版本號和日期)
(2). 結(jié)題報告
6)提前終止試驗應(yīng)包括:
(1). 遞交信(含遞交文件清單、注明版本號和日期)
(2). 暫停提前終止研究報告
2.2.2. 年度/定期持續(xù)審查:
根據(jù)倫理審查批件或意見規(guī)定的年度/定期跟蹤審查頻率,在截止日期前1個月提交研究進展報告;申辦者應(yīng)當向組長單位倫理委員會提交各中心研究進展的匯總報告;當出現(xiàn)任何可能顯著影響研究進行或增加受試者危險的情況時,應(yīng)以“研究進展報告”的方式,及時報倫理委員會審查。如果倫理審查批件下發(fā)滿一年,而項目沒有啟動,需重新提交倫理申請并獲得批準后方可實施。
2.2.3. 嚴重不良事件報告:
嚴重不良事件是指臨床研究過程中發(fā)生需住院治療、延長住院時間、傷殘、影響工作能力、危及生命或死亡、導(dǎo)致先天畸形等事件。發(fā)生嚴重不良事件,應(yīng)在獲知24小時內(nèi)向倫理委員會報告。
2.2.4. 違背方案審查:
1) 嚴重違背方案:
研究納入了不符合納入標準或符合排除標準的受試者,符合中止試驗規(guī)定而未讓受試者退出研究,給予錯誤治療或劑量,給予方案禁止的合并用藥等沒有遵從方案開展研究的情況;或可能對受試者的權(quán)益/健康以及研究的科學(xué)性造成顯著影響等違背GCP原則的情況。
2) 持續(xù)違背方案,或研究者不配合監(jiān)查稽查,或?qū)`規(guī)事件不予以糾正。
凡是發(fā)生上述研究者違背GCP原則、沒有遵從方案開展研究,可能對受試者的權(quán)益,健康以及研究的科學(xué)性造成顯著影響的情況,應(yīng)提交違背方案報告。為避免研究對受試者的即刻危險,研究者可在倫理委員會批準前偏離研究方案,事后應(yīng)以“違背方案報告”的方式,向倫理委員會報告任何偏離已批準方案之處并作解釋。
2.2.5. 暫停/終止研究審查:
研究者/申辦者暫?;蛱崆敖K止臨床研究,應(yīng)及時向倫理委員提交暫停/終止研究報告。
2.2.6. 結(jié)題審查:完成臨床研究,應(yīng)及時向倫理委員會提交結(jié)題報告。
2.3. 復(fù)審
初始審查和跟蹤審查后,按倫理審查意見“作必要的修正后同意”、“作必要的修正后重審”,對方案進行修改后,再次送審,經(jīng)倫理委員會批準后方可實施。
3.提交倫理審查的流程
3.1 提交送審文件
3.1.1. 準備送審文件:根據(jù)送審文件清單,準備送審文件。
3.1.2. 填寫申請/報告的表格:根據(jù)倫理審查申請/報告的類別,填寫相應(yīng)的“申請” (初始審查申請,修正案審查申請,復(fù)審申請),或“報告”(年度/定期持續(xù)審查報告,嚴重不良事件/非預(yù)期不良事件報告,違背方案報告,暫停/終止研究報告,結(jié)題報告)。
3.1.3. 初始審查:填寫《初始審查申請表》,并按照《初始審查遞交資料清單》資料要求,統(tǒng)一使用文件夾,準備全套紙質(zhì)資料一式一份,并蓋章齊全后送至倫理辦。特別注意:①臨床研究方案需要有申辦者和研究者雙方簽字的方案簽字頁。②知情同意書需要加上“藥物臨床試驗倫理委員會聯(lián)系人:孫雪松,韓玉玲,聯(lián)系電話:0352-5556221”。通過形式審查后,再準備全套書面送審材料5份送至倫理委員會辦公室,以及全套資料的電子文件發(fā)送至倫理委員會辦公室電子郵箱:sxdtgcp@sohu.com。
3.1.4. 通過形式審查后,將倫理審查費用打款至我院醫(yī)院賬戶。
3.1.5. 倫理審查會上會前,將幻燈做好發(fā)送至倫理辦電子郵箱:sxdtgcp@sohu.com。如有任何更改,需告知再次存檔。注意:幻燈應(yīng)簡潔(約10分鐘左右),重點應(yīng)突出(研究背景不宜過多,I、Ⅱ、Ⅲ期試驗研究情況盡量不講),重點講此次四期臨床試驗的研究目的、試驗方案、試驗流程、知情同意等。
3.1.6. 倫理上會前應(yīng)對主要研究者進行培訓(xùn)。上會時匯報幻燈十分鐘,然后對各委員提出的問題答疑。
3.1.7. 確定上會時間后,若匯報者不能準時到場,該項目審查時間自動推遲到下一次倫理會。
3.1.8.上述資料未經(jīng)本委員會批準,不得作任何修改;如臨床試驗方案、知情同意書及研究者等有任何更改,應(yīng)及時通知倫理委員會,得到重新批準;
3.2 補充/修改送審材料通知:倫理委員會辦公室受理后,如果認為送審文件有缺失,通知申請人補齊相關(guān)項目。
3.3 接受審查的準備
3.3.1. 會議時間,地點:辦公室秘書電話通知。
3.3.2. 準備會議報告:按照通知,需要到會報告者,準備報告內(nèi)容,提前15分鐘到達會場。
4. 倫理審查的時間
倫理委員會按需召開,緊急會議及時召開。倫理委員會辦公室受理送審文件后,一般需要1周的時間進行處理,請在會議審查l周前提交送審文件。
研究過程中出現(xiàn)重大或嚴重問題,危及受試者安全時,或發(fā)生其它需要倫理委員會召開會議進行緊急審查和決定的情況,倫理委員會將召開緊急會議進行審查。
5. 審查決定的傳達
倫理委員會對審查的研究項目作出批準、不批準、修改后批準、修改后再審、暫?;蚪K止決定的決定,并說明理由,并在做出倫理審查決定后5個工作日內(nèi),以“倫理審查批件”或“倫理審查意見”的書面方式傳達審查決定。
6. 倫理審查的費用
國際多中心臨床試驗按常規(guī)審查費用5000元/項·次收取,國內(nèi)多中心臨床試驗按常規(guī)審查費用4000元/項·次收取。修正案審查按2000元/項·次收取。
7. 聯(lián)系方式
倫理委員會辦公室電話:0352-5556185
聯(lián)系人:孫雪松 韓玉玲
Email:sxdtgcp@sohu.com
8. 倫理審查批件
倫理審查批件/倫理審查意見將在倫理審查會后2周之內(nèi)完成。
9. 附件表格
1.初始審查申請表及初始審查遞交資料清單
2.修正案審查申請表
3.復(fù)審審查申請表
4.研究進展報告
5.方案偏離/違背報告
6.暫停/終止研究報告
7.結(jié)題報告
附:藥物臨床試驗倫理審查流程(Ethics Review Flowchart):
附:倫理審查的主要內(nèi)容
1. 試驗方案的設(shè)計與實施
1.1 試驗符合公認的科學(xué)原理,基于文獻以及充分的實驗室研究和動物實驗。
1.2 與試驗?zāi)康挠嘘P(guān)的試驗設(shè)計和對照組設(shè)置的合理性。
1.3 受試者提前退出試驗的標準,暫?;蚪K止試驗的標準。
1.4 試驗實施過程中的監(jiān)查和稽查計劃,包括必要時成立獨立的數(shù)據(jù)與安全監(jiān)察委員會。
1.5 研究者的資格與經(jīng)驗、并有充分的時間開展臨床試驗,人員配備及設(shè)備條件等符合試驗要求。
1.6 臨床試驗結(jié)果報告和發(fā)表的方式。
2. 試驗的風(fēng)險與受益
2.1 試驗風(fēng)險的性質(zhì)、程度與發(fā)生概率的評估。
2.2 風(fēng)險在可能的范圍內(nèi)最小化。
2.3 預(yù)期受益的評估:受試者的受益和社會的受益。
2.4 試驗風(fēng)險與受益的合理性:①對受試者有直接受益前景的試驗,預(yù)期受益與風(fēng)險應(yīng)至少與目前可獲得的替代治療的受益與風(fēng)險相當。試驗風(fēng)險相對于受試者預(yù)期的受益而言必須是合理的;②對受試者沒有直接受益前景的試驗,風(fēng)險相對于社會預(yù)期受益而言,必須是合理的。
3. 受試者的招募
3.1 受試者的人群特征(包括性別、年齡、種族等)。
3.2 試驗的受益和風(fēng)險在目標疾病人群中公平和公正分配。
3.3 擬采取的招募方式和方法。
3.4 向受試者或其代表告知有關(guān)試驗信息的方式。
3.5 受試者的納入與排除標準。
4. 知情同意書告知的信息
4.1 試驗?zāi)康?、?yīng)遵循的試驗步驟(包括所有侵入性操作)、試驗期限。
4.2 預(yù)期的受試者的風(fēng)險和不便。
4.3 預(yù)期的受益。當受試者沒有直接受益時,應(yīng)告知受試者。
4.4 受試者可獲得的備選治療,以及備選治療重要的潛在風(fēng)險和受益。
4.5 受試者參加試驗是否獲得報酬。
4.6 受試者參加試驗是否需要承擔(dān)費用。
4.7 能識別受試者身份的有關(guān)記錄的保密程度,并說明必要時,試驗項目申辦者、倫理委員會、政府管理部門按規(guī)定可以查閱參加試驗的受試者資料。
4.8 如發(fā)生與試驗相關(guān)的損害時,受試者可以獲得的治療和相應(yīng)的補償。
4.9 說明參加試驗是自愿的,可以拒絕參加或有權(quán)在試驗的任何階段隨時退出試驗而不會遭到歧視或報復(fù),其醫(yī)療待遇與權(quán)益不會受到影響。
4.10 當存在有關(guān)試驗和受試者權(quán)利的問題,以及發(fā)生試驗相關(guān)傷害時,有聯(lián)系人及聯(lián)系方式。
5. 知情同意的過程
5.1 知情同意應(yīng)符合完全告知、充分理解、自主選擇的原則。
5.2 知情同意的表述應(yīng)通俗易懂,適合該受試者群體理解的水平。
5.3 對如何獲得知情同意有詳細的描述,包括明確由誰負責(zé)獲取知情同意,以及簽署知情同意書的規(guī)定。
5.4 計劃納入不能表達知情同意者作為受試者時,理由充分正當,對如何獲得知情同意或授權(quán)同意有詳細說明。
5.5 在研究過程中聽取并答復(fù)受試者或其代表的疑問和意見的規(guī)定。
6. 受試者的醫(yī)療和保護
6.1 研究人員資格和經(jīng)驗與試驗的要求相適應(yīng)。
6.2 因試驗?zāi)康亩唤o予標準治療的理由。
6.3 在試驗過程中和試驗結(jié)束后,為受試者提供的醫(yī)療保障。
6.4 為受試者提供適當?shù)尼t(yī)療監(jiān)測、心理與社會支持。
6.5 受試者自愿退出試驗時擬采取的措施。
6.6 延長使用、緊急使用或出于同情而提供試驗用藥的標準。
6.7 試驗結(jié)束后,是否繼續(xù)向受試者提供試驗用藥的說明。
6.8 受試者需要支付的費用說明。
6.9 提供受試者的補償(包括現(xiàn)金、服務(wù)、和/或禮物)。
6.10 由于參加試驗造成受試者的損害/殘疾/死亡時提供的補償或治療。
6.11 保險和損害賠償。
7. 隱私和保密
7.1 可以查閱受試者個人信息(包括病歷記錄、生物學(xué)標本)人員的規(guī)定。
7.2 確保受試者個人信息保密和安全的措施。
8. 涉及弱勢群體的試驗
8.1 唯有以該弱勢人群作為受試者,試驗才能很好地進行。
8.2 試驗針對該弱勢群體特有的疾病或健康問題。
8.3 當試驗對弱勢群體受試者不提供直接受益可能,試驗風(fēng)險一般不得大于最小風(fēng)險,除非倫理委員會同意風(fēng)險程度可略有增加。
8.4 當受試者不能給予充分知情同意時,要獲得其法定代理人的知情同意,如有可能還應(yīng)同時獲得受試者本人的同意。
9. 涉及特殊疾病人群、特定地區(qū)人群/族群的試驗
9.1 該試驗對特殊疾病人群、特定地區(qū)人群/族群造成的影響。
9.2 外界因素對個人知情同意的影響。
9.3 試驗過程中,計劃向該人群進行咨詢。
9.4 該試驗有利于當?shù)氐陌l(fā)展,如加強當?shù)氐尼t(yī)療保健服務(wù),提升研究能力,以及應(yīng)對公共衛(wèi)生需求的能力。